Об утверждении Инструкции о регулировании отношений, возникающих при объединении денежных средств и (или) ценных бумаг в фонд банковского управления на основании договора доверительного управления фондом банковского управления

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 26.03.2014 N 178



СОГЛАСОВАНО                СОГЛАСОВАНО
Премьер-министр            Председатель Комитета
Республики Беларусь        государственного контроля
        М.В.Мясникович     Республики Беларусь
26.03.2014                         А.С.Якобсон
                           26.03.2014

                                                    УТВЕРЖДЕНО
                                                    Постановление Правления
                                                    Национального банка
                                                    Республики Беларусь
                                                    26.03.2014 N 178

ИНСТРУКЦИЯ О РЕГУЛИРОВАНИИ ОТНОШЕНИЙ, ВОЗНИКАЮЩИХ ПРИ ОБЪЕДИНЕНИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И (ИЛИ) ЦЕННЫХ БУМАГ В ФОНД БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ НА ОСНОВАНИИ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ФОНДОМ БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ













                            ДОЛЕВОЙ СЕРТИФИКАТ
                  ФОНДА БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ N ________
Доверительный управляющий фондом __________________________________________
                                   (полное наименование, местонахождение)
___________________________________________________________________________
Правила  фонда  зарегистрированы  в Национальном банке Республики Беларусь,
регистрационный N _____ ___ ______________________ 20__ г.
                  (дата внесения записи в реестр фондов
                        о регистрации правил фонда)
Валюта фонда ______________________________________________________________
                        (белорусский рубль, вид иностранной валюты)
Стоимость доли вверителя в имуществе фонда в валюте фонда _________________
                                                           (сумма цифрами)
(_________________________________________________________________________)
                             (сумма прописью)
Количество номинальных паев ____________ (________________________________)
                              (цифрами)               (прописью)
Стоимость номинального пая в валюте фонда _________________________________
                                                  (сумма цифрами)
(_________________________________________________________________________)
                             (сумма прописью)
Вверитель _________________________________________________________________
       (полное наименование и местонахождение (для юридических лиц),
___________________________________________________________________________
     фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), данные
___________________________________________________________________________
          документа, удостоверяющего личность (для физических лиц)
Иные сведения _____________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
_____________________________________    _____ ____________________ 20__ г.
 (место выдачи долевого сертификата)     (дата выдачи долевого сертификата)
_____________________________________           ___________________________
   (подпись руководителя или иного                  (инициалы, фамилия)
 уполномоченного лица доверительного
        управляющего фондом)
               М.П.


                                  РАСЧЕТ
           стоимости чистых активов фонда банковского управления
Валюта фонда ______________________________________________________________
                     (белорусский рубль, вид иностранной валюты)
┌────┬──────────────────────────────────────────────────┬─────────────────┐
│ N  │                    Показатели                    │На _____________ │
│п/п │                                                  │      (дата)     │
├────┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────┤
│ 1  │Активы фонда, всего                               │                 │
│    ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────┤
│    │В том числе:                                      │                 │
│1.1 │денежные средства в кассе                         │                 │
├────┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────┤
│1.2 │ценные бумаги                                     │                 │
├────┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────┤
│1.3 │доли                                              │                 │
├────┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────┤
│1.4 │драгоценные металлы                               │                 │
├────┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────┤
│1.5 │кредиты банкам                                    │                 │
├────┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────┤
│1.6 │денежные средства во вкладах                      │                 │
├────┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────┤
│1.7 │денежные средства на счетах                       │                 │
├────┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────┤
│1.8 │производные инструменты и прочее имущество        │                 │
├────┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────┤
│1.9 │дебиторская задолженность                         │                 │
├────┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────┤
│ 2  │Обязательства фонда, всего                        │                 │
│    ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────┤
│    │В том числе кредиторская задолженность            │                 │
├────┼──────────────────────────────────────────────────┼─────────────────┤
│ 3  │Стоимость чистых активов фонда (пункт 1 минус     │                 │
│    │пункт 2)                                          │                 │
└────┴──────────────────────────────────────────────────┴─────────────────┘


                                ИНФОРМАЦИЯ
                      о фонде банковского управления
___________________________________________________________________________
                           (наименование фонда)
Правила  фонда  зарегистрированы  в Национальном банке Республики Беларусь,
регистрационный N ______ ___ _______________________ 20__ г.
                   (дата внесения записи в реестр фондов
                        о регистрации правил фонда)
┌──────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────┐
│Валюта фонда                                  │                          │
├──────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤
│Срок функционирования фонда                   │                          │
├──────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤
│Структура имущества фонда                     │                          │
├──────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤
│Стоимость номинального пая в период           │                          │
│первичного присоединения                      │                          │
├──────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤
│Минимальная сумма передаваемых в фонд         │                          │
│денежных средств и (или) ценных бумаг         │                          │
├──────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤
│Доля в имуществе фонда, которая может быть    │                          │
│досрочно изъята вверителем                    │                          │
├──────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤
│Размер денежных средств, удерживаемых в       │                          │
│пользу фонда при досрочном выкупе долевого    │                          │
│сертификата (его доли)                        │                          │
├──────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤
│Размер вознаграждения доверительного          │                          │
│управляющего фондом                           │                          │
├──────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤
│Иная информация о фонде                       │                          │
└──────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────┘


                                ИНФОРМАЦИЯ
             о структуре активов фонда банковского управления
___________________________________________________________________________
                           (наименование фонда)
               по состоянию на _____________________________
Валюта фонда ______________________________________________________________
                     (белорусский рубль, вид иностранной валюты)
┌───────────────────────┬────────────────────────┬────────────────────────┐
│                       │На ____________________ │На _____________________│
│                       │   (дата представления  │    (предыдущая дата    │
│                       │        информации)     │     представления      │
│      Показатели       │                        │      информации)       │
│                       ├──────────┬─────────────┼────────────┬───────────┤
│                       │ в валюте │    доля,    │  в валюте  │   доля,   │
│                       │  фонда   │  процентов  │   фонда    │ процентов │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│Активы фонда           │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│В том числе:           │          │             │            │           │
│                       │          │             │            │           │
│денежные средства в    │          │             │            │           │
│кассе                  │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│ценные бумаги          │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│    в том числе:       │          │             │            │           │
│                       │          │             │            │           │
│    облигации          │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│       в том числе:    │          │             │            │           │
│                       │          │             │            │           │
│       государственные │          │             │            │           │
│       облигации       │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│         в том числе   │          │             │            │           │
│         нерезидентов  │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│       облигации       │          │             │            │           │
│       местных         │          │             │            │           │
│       исполнительных и│          │             │            │           │
│       распорядительных│          │             │            │           │
│       органов         │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│         в том числе   │          │             │            │           │
│         нерезидентов  │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│       корпоративные   │          │             │            │           │
│       облигации       │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│         в том числе   │          │             │            │           │
│         нерезидентов  │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│       акции           │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│         в том числе   │          │             │            │           │
│         нерезидентов  │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│       прочие ценные   │          │             │            │           │
│       бумаги          │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│         в том числе   │          │             │            │           │
│         нерезидентов  │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│доли                   │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│драгоценные металлы    │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│кредиты банкам         │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│денежные средства во   │          │             │            │           │
│вкладах                │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│денежные средства на   │          │             │            │           │
│счетах                 │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│производные инструменты│          │             │            │           │
│и прочее имущество     │          │             │            │           │
├───────────────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤
│дебиторская            │          │             │            │           │
│задолженность фонда    │          │             │            │           │
└───────────────────────┴──────────┴─────────────┴────────────┴───────────┘


                                ИНФОРМАЦИЯ
                      о фонде банковского управления
___________________________________________________________________________
                           (наименование фонда)
Наименование доверительного управляющего фондом ___________________________
___________________________________________________________________________
Правила  фонда  зарегистрированы  в Национальном банке Республики Беларусь,
регистрационный N _______ ___ ______________________ 20__ г.
                   (дата внесения записи в реестр фондов
                        о регистрации правил фонда)
Валюта фонда ______________________________________________________________
                (белорусский рубль, вид иностранной валюты)
Стоимость  номинального  пая  в  период  первичного присоединения (в валюте
фонда) ____________________________________________________________________
┌───────┬────────────────────────────────────┬───────────────┬────────────┐
│       │                                    │   За первый   │            │
│       │                                    │ рабочий день  │За последний│
│   N   │                                    │     после     │ банковский │
│  п/п  │             Показатели             │   окончания   │    день    │
│       │                                    │    периода    │ отчетного  │
│       │                                    │  первичного   │   месяца   │
│       │                                    │ присоединения │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│   1   │Размер переданного вверителями      │               │            │
│       │имущества, всего                    │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │В том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │нерезидентами                       │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│   2   │Активы фонда, всего                 │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │В том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │размещенные у нерезидентов          │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│  2.1  │денежные средства в кассе, всего    │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│  2.2  │ценные бумаги, всего                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │нерезидентов                        │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│ 2.2.1 │облигации, всего                    │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │В том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │нерезидентов                        │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│2.2.1.1│государственные облигации, всего    │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │нерезидентов                        │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│2.2.1.2│облигации местных исполнительных и  │               │            │
│       │распорядительных органов, всего     │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │нерезидентов                        │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│2.2.1.3│корпоративные облигации, всего      │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │нерезидентов                        │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│ 2.2.2 │акции, всего                        │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │нерезидентов                        │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│ 2.2.3 │прочие ценные бумаги, всего         │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │нерезидентов                        │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│  2.3  │доли, всего                         │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │нерезидентов                        │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│  2.4  │драгоценные металлы, всего          │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│  2.5  │кредиты банкам, всего               │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │нерезидентам                        │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│  2.6  │денежные средства во вкладах, всего │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │размещенные у нерезидентов          │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│  2.7  │денежные средства на счетах, всего  │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│  2.8  │производные инструменты и прочее    │               │            │
│       │имущество, всего                    │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │нерезидентов                        │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│  2.9  │дебиторская задолженность, всего    │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │нерезидентов                        │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│   3   │Обязательства фонда, всего          │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │перед нерезидентами                 │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │кредиторская задолженность, всего   │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │перед нерезидентами                 │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│   4   │Стоимость чистых активов фонда,     │               │            │
│       │всего (пункт 2 минус пункт 3)       │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│       │в белорусских рублях                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в иностранной валюте                │               │            │
│       ├────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │размещенных у нерезидентов          │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│   5   │Стоимость чистых активов фонда (в   │               │            │
│       │валюте фонда)                       │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│   6   │Стоимость номинального пая (в       │               │            │
│       │валюте фонда)                       │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│   7   │Количество вверителей, всего        │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│       │в том числе:                        │               │            │
│       │                                    │               │            │
│  7.1  │резиденты                           │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│ 7.1.1 │физические лица                     │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│ 7.1.2 │юридические лица                    │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│  7.2  │нерезиденты                         │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│ 7.2.1 │физические лица                     │               │            │
├───────┼────────────────────────────────────┼───────────────┼────────────┤
│ 7.2.2 │юридические лица                    │               │            │
└───────┴────────────────────────────────────┴───────────────┴────────────┘

Метки:

Похожие документы: